国泰君安

介绍：

国泰君安

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国泰君安证券官方网站 ， Guotai Junan Securities。

宏观经济，在线交易，成功案例，行业研究。网上营业厅。

高管介绍/国泰君安

董事长党委书记：万建华万建华先生，1956年1月出生，工商管理博士，高级经济师。万建华先生曾任职于*人民银行总行。1993年加入招商银行，先后担任总行副行长、常务副行长，在招商银行期间兼任招商证券董事长、长城证券公司董事长、香港江南财务公司总经理等职。2001年主持筹建*银联，2002年3月起担任*银联党委书记、总裁。2007年8月起担任上海国际集团总裁、副董事长。2010年9月起任公司党委书记，2010年12月起任公司董事长。

总裁党委副书记副董事长：陈耿男，汉族，1968年7月生，中共党员，经济学博士，1990年起参加工作，参与深圳证券交易所筹建工作，1993年至1996年7月担任深圳证券交易所上市部总经理，1996年7月至1998年2月任君安证券有限公司总裁助理兼投资银行部总经理，1998年2月至1999年8月任君安证券有限公司董事、副总裁，1999年8月至2003年4月任公司副总裁，2003年5月至2004年10月任公司副总裁、党委委员，2004年10月至今任公司总裁、党委副书记、副董事长。

监事会主席：郑会荣，男，汉族，广东汕头人，1954年12月出生，1974年12月参加工作，中共党员，经济师，研究生学历，美国亚利桑那州立大学EMBA。1974年起，历任上海市财政局第四分局专管员、二所副所长，上海市财政局中企处干部、副处长；1995年起，先后任财政部驻上海市财政监察专员办事处专员助理，副监察专员、党组成员。2006年7月起，任公司监事会主席。

副总裁党委委员：庹启斌，男，1965年3月出生，中共党员，博士。曾任君安证券有限责任公司万航渡路营业部总经理，君安证券有限责任公司资产管理公司研究部经理，君安证券有限责任公司研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、董事兼副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁兼资产委托管理总部总监。现任公司副总裁、党委委员。

董事会秘书：喻健，男，1964年4月出生，上海人，系统工程及管理学学士学位。1986年至1993年，于航空航天部第六一五研究所工作，1993年至2009年，先后担任国泰证券公司证券发行部副经理、经理、发行一部副总经理，企业融资总部副总监、总监，公司上市办公室主任。现任国泰君安证券股份有限公司董事会秘书。

经营范围/国泰君安

证券的代理买卖；

证券的承销和上市推荐；

代理证券的还本付息和分红派息；

证券投资咨询；

证券的代保管、鉴证；

资产管理；

代理证券登记开户；

发起设立证券投资基金和基金管理公司；

证券的自营买卖；

下属公司/国泰君安

期货公司

国泰君安期货公司是由国泰君安证券股份有限公司在全资收购浦发期货经纪有限公司的基础上设立而成。公司注册资本1.6亿元，净资本已达1.5亿元，比中金所全面结算会员*净资本9000万元的标准高出6000万元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格，是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司，同时也是*金融期货交易所的一号会员。公司总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、宁波等中心城市设有营业网点或业务代表。自开业以来，公司先后被《证券时报》、《华夏时报》评选为“*成长性的期货公司”、“*财经网站”，被百度财经评选为“2008年亿万网民心目中十大*影响力的期货公司”，被上海、大连、郑州交易所评选为“*成长性会员”、“最快进步*名”，被金融界、*证券报、上海证券报、证券之星、CCTV证券资讯等媒体评为“*十大*期货公司”之一，2009年被上海证券报评选为期货公司品牌十强。

国泰君安期货公司具有规范而稳健的管理体系。公司依靠强大的股东背景优势，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，高度重视对内部管理体制和风险防范机制的健全和完善，形成了一套稳健、规范的制度化管理体系。公司以风险控制为前提、以市场为导向、以客户为中心、以效益为目标，追求可持续发展，力争发展成为“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融服务企业。

国泰君安期货公司具备一流的精英型人才队伍，聚集了一批长期从事期货、证券工作，熟悉政策、精通业务的专业人才。公司高管和业务骨干中，具有本科学历以上的人员超过95%，具有硕士以上学历的人员超过50%。

国泰君安期货公司具有强大的研发能力，市场研发力量雄厚。国泰君安期货研究所是国内券商系期货公司最早开设的独立研究所之一，拥有一支精英型的研究人才队伍，具有硕士以上学历的人员占100%，具有博士学历的占30%，大部分研究人员具有海外留学经历或国内外衍生品交易经历，平均具有5年从业经历，团队成员高度融合与稳定，在国内有色、农产品、能源化工以及股指期货等金融衍生品方面具有很强的研发实力。

国泰君安期货公司具有快捷安全的交易和通讯系统。公司拥有业内规模*技术团队。公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器，为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统，是业内投入资金最多，开发最早且最完备的信息技术通讯系统。

2008年12月30日，世界权威的品牌价值研究机构——世界品牌价值实验室举办的“2008世界品牌价值实验室年度大奖”评选活动中，国泰君安凭借良好的品牌印象和品牌活力（良好的品牌行业领先性和品牌公众认知度），荣登“**信誉品牌”大奖。

金融控股有限公司

为本公司的全资子公司，注册地址为西萨摩亚国，实收资本410万美元，经营范围主要包括：证券经纪、证券承销、资产管理、期货买卖和证券投资顾问等。

国联安基金管理有限公司

根据2000年8月公司董事会决议，经*证监会批准（证监基金字73号）。截至目前，拥有13只开放式基金，涵盖了股票型基金、指数型基金、混合型基金、债券型基金、ETF基金以及货币市场基金。

国联安基金秉持“稳健、专业、*、信赖”的经营理念，形成了专业规范的投资决策流程和严格细致的风险管理体系，并先后荣获“*潜力基金公司”、“*固定收益基金公司”等荣誉奖项。

详细介绍/国泰君安

2001年度被权威媒体评为国内*综合竞争力的证券公司。2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《*500*价值品牌》中，以49亿元的品牌价值排国内所有企业第106名，位居券商首位。同年获*证监会批准发行16.5亿元证券公司债券。2005年初在国内大型券商中率先获*证监会批准取得创新试点资格。之后，国务院批准了关于中央汇金投资有限责任公司对国泰君安注资和借款的方案。

公司管理层承诺，国泰君安证券将在市场运作中充分体现专业技能和服务水准，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，“以客户为中心、以市场为导向”，在有效控制风险的情况下，为客户提供全方位、一站式服务，使国泰君安与客户在*高速增长的经济环境中共同成长。

国泰君安证券股份有限公司前十大股东

股东名称

持股数量(万股)

持股比例（%）

备注

上海国有资产经营有限公司

111885.4952

23.81

中央汇金投资有限责任公司

100000

21.28

深圳市投资控股有限公司

52416.1538

11.15

根据深圳市委市政府关于国有资产管理体制调整工作的总体部署，深圳市投资管理公司、深圳市建设投资控股公司、深圳市商贸投资控股公司已于2004年9月29日合并组建为深圳市投资控股有限公司。原股东深圳市投资管理公司持有的本公司股权转由深圳市投资控股有限公司持有，目前正向*证监会申报股东的变更审批手续。

国家电力公司

19854.1525

4.22

**汽车集团公司

11912.4915

2.53

深圳市能源集团有限公司

11912.4915

2.53

大众交通（集团）股份有限公司

11912.4915

2.53

*图书进出口（集团）总公司

8576.9938

1.82

杭州市财务开发公司

7941.6611

1.69

安徽华茂纺织股份有限公司

7941.6611

1.69

IPO上市/国泰君安

国泰君安冲刺IPO：11月底锁定股权上报材料

漫漫十年，国泰君安IPO程序终于将正式启动。

理财周报记者获悉，国泰君安股权结构将在11月底锁定，并开始上报材料，进入实质性运作阶段。

令人感到意外的是，就在其上市前夕，国泰君安原第九大股东杭州财开投资集团公司开始公开拍卖国泰君安部分股权。从10.6元/股到9.6元/股，杭州财开突击进行股权转让，在流拍后再次降价出售，意欲何为？

一切都和国泰君安IPO进程有关。这场波澜却是由一个毫不相干的人所引起的。

财开突击转让股权，被迫降价

一场突击的股权转让，背后关联着的却是财开投资的利益。

2012年8月15日，国泰君安0.06%和0.07%股权在上海联合产权交易所挂牌，转让方均为杭州财开投资集团有限公司，挂牌价格为10.6元/股。

大约40天后，上述股权转让重新在上海联交所挂牌，这次价格已下降为9.6元/股。

在一位业内人士看来，国泰君安的股权比较优质，许多股东是资本市场知名角色。让人不解的是，杭州财开为何在国君上市紧要关头进行股权转让？首次转让流拍后，财开为何宁愿降价都要再次出售国君股权？

2012年12月正式发布上市辅导公告后，国泰君安即将迈开上市的实质性步伐。国泰君安预计于2013年5月份启动A股申报程序，也开始布局申报A股IPO，上市进入较后冲刺。

组织结构/国泰君安

公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益*化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。

部门介绍/国泰君安

投资银行

*本土最悠久的投行部门，起步于1990年代初。横跨内地及香港两个市场，涵盖多种业务类别，致力于为客户提供多层次、全方位的资本金融服务，包括股权融资、债券融资、购并重组、资产证券化、战略投资、衍生产品设计发行、私募服务、PE投资财务顾问服务等，满足企业各发展阶段的不同资本市场需求，为企业实现战略远景提供一站式的资本运作服务。

零售业务

创设了*证券行业*专注于中高端投资者的君弘财富俱乐部，提供“行+、优+、惠+”三大尊荣服务套餐，是会员优越的社交互动平台。会员尊享高速交易跑道、贵宾通道、一对一服务、百种礼品积分回馈和丰富高雅的主题活动。《君弘财富》定期发布“君弘指数”和高端研究，为会员发掘多视野的投资机遇。

销售交易业务

为高端客户提供量身定制的专业研究支持、投资咨询服务、产品渠道支持和代理交易服务，是您最贴心的专业帮手。提供及时的可靠信息，较优化的投资决策，较优质的研究产品，满足客户对权证、ETF、可转债、基金和指数期货、融资融券等创新业务的需求。提供布局全面、稳定畅通、专管账户、准确安全等的交易服务。

融资融券业务

*证券业协会融资融券专业评价*名，首批获得融资融券业务资格，成功开通国内首单融资融券交易。试点以来，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的精神竭诚为客户提供优质、专业的融资融券服务。业务发展势头良好，截至2010年底，融资融券交易量在券商中排名第二，融资融券业务规模在券商中排名第三，行业地位领先。

资产管理业务

国泰君安证券1993年起即开展资产管理业务，为国内*家，截至目前已有十八年的历史。国泰君安证券资产管理有限公司成立于2010年10月，注册资本8亿元，是业内首批和*券商系资产管理公司。坚持“诚信、专业、勤勉、创新”的理念，力争为客户实现资产“*收益，复利增长”。

证券及投资业务

管理和运作公司自有资金，秉持追求有保障*收益的投资理念，注重把握具备优良风险收益特征的投资机会。灵活运用多种金融工具，依托严谨完善的决策体系和科学高效的管理体制，在市场多变的环境下，持续保持正收益。投资收益率位列市场前茅，在业内享有卓着声誉。

境外业务

注册于香港的国泰君安金融控股有限公司，设于1995年，具有丰富的国际市场运作经验，业务涵盖证券及期货经纪、企业融资、资产及基金管理、融资融券、证券投资顾问和外汇业务，处于香港中资券商前列。旗下国泰君安国际控股有限公司2010年7月8日在香港联交所上市（代码：1788），实现了内地券商旗下公司在港IPO零的突破。

期货业务

国泰君安期货有限公司，注册资本5亿元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格。国内首批获得金融期货全面结算业务资格，是*金融期货交易所一号会员，同时也拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员资格。在期货行业处于领先地位，股指期货市场份额和客户赢利水平雄踞市场*。总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、宁波、深圳、长春、四平等城市设有营业部。

直接投资业务

国泰君安创新投资有限公司成立于2009年5月，注册资本10亿元，是首批券商直接投资公司之一。主要业务为对优质企业进行股权投资，重点投资于国家战略性新兴产业和确定性较强的大众消费和服务领域；进行战略性投资和收购；设立并管理包括产业基金和并购基金在内的各类股权投资基金，通过杠杆投资介入实体产业的资本运作；对具有爆发式成长潜力的中小企业进行风险投资，审慎开展另类投资业务；开展投资管理咨询及财务顾问等业务。

研究开发

在券商中最早设立研究机构，为高端机构客户、零售VIP客户、重要客户及一般客户等提供量身定制的、高质量的研究分析、投资咨询服务以及投资品种推荐。研究分析复盖行业公司、策略、宏观、债券、衍生品和金融工程等领域，涉及从国际到国内、从宏观到微观、从货币市场到资本市场、从上市公司到非上市公司、从行业到个股等的广阔范围。坚持价值投资理念，贴近市场、贴近客户。是券商中规模*、实力最强、*影响力的研究机构之一。

营运中心

提供优质高效、安全稳定的营运支持和服务，是公司健全内部控制机制和完善内部控制制度的重要核心，是公司实施业务和服务创新的重要支持和保障，是保障客户交易顺畅及资产安全、公司各项业务安全稳定运行的强大平台，是公司经纪业务托管、清算、核算、第三方存管业务、客户交易结算资金、账户、营运业务的集中管理平台。

信息技术

始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力。在IT战略和整体发展规划的指导下，建设了网络、交易、营销、风险、管理和运行六大技术平台，构筑了完善的技术架构，为客户提供了安全可靠和快速便捷的全产品、多通道投资手段，全面支持了“以客户为中心”的网络精准营销和分类分级服务。

风险监管

坚持主动合规、主动风控的经营原则，坚持规范运作、防范化解的风险管理理念，坚持监督与服务并重的现代企业审计理念。满足业务转型等变化和需求，紧密结合监管导向，以全方位、全过程、动态化、矩阵式的监控和管理，保证公司的合规安全经营和持续健康发展。

场外市场部

国泰君安场外市场部致力于为中小企业服务，与客户共成长。部门业务范围为：为非上市股份公司提供推荐挂牌、登记托管、做市交易、委托报价转让、信息披露、市场监控等服务；为非上市股份公司提供定向增资、转板、并购重组、财务顾问业务等服务；以自有资金和股份为推荐挂牌公司做市，维持做市股份的流动性和稳定性。场外市场部在代办股份转让及代办股份报价转让业务上做出了突出业绩，创造了*证券市场一系列“*”：

股东名单/国泰君安

历史沿革/国泰君安

2001年度被权威媒体评为国内*综合竞争力的证券公司。

2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《*500*价值品牌》

中，以49亿元的品牌价值位居券商首位。

2005年初在国内大型券商中率先获*证监会批准取得创新试点资格。

2006年荣获21世纪"券商综合实力大奖"。

2007年再获21世纪"券商综合实力大奖"、"*经纪奖"、"*自营奖"、"*创新奖"、

"*债券发行奖"、"*衍生品套利奖"，并获*财经"金融品牌价值榜*证券公司"。

2008年，"年度*证券公司"( 评选机构:*社科院和《金融时报》);"*金融企业慈善榜--证

券业·突出贡献奖";。"*证券经纪商奖"( 评选机构:《上海证券报》)。

2009年，"*区*影响力投行奖"( 评选机构:《证券时报》)"*信息化建设优秀企业"( 评选

机构:信息产业部);"全国精神文明建设工作先进单位"。

2010年，"*综合实力证券公司"( 评选机构:搜狐网、和讯网、金融界网);"*经济预言

奖"和"最受信赖证券公司"( 评选机构:15万网友、50位经济学家、20位业内专家、30位财经主编、

30位财经记者通过搜狐网投票评选)。

"*500*价值品牌·*券商品牌价值*"( 评选机构:《世界品牌实验室》2004-2010连获)。

"券商分类评价A类AA级"( 评选机构:*证监会，2008-2010年连获)。

"**创新能力投行"( 评选机构:《新财富》)。

"2010年度上海金融创新成果一等奖"。

"上海市企业文化建设示范基地"称号。

相关事件/国泰君安

在2008年资本市场低迷，各大券商纷纷降薪、裁员的背景下，国泰君安这份天价薪酬及福利费用确实让人感到瞠目结舌。2008年以来，由于A股巨幅下挫、交易量急剧下滑，“靠天吃饭”的国内各大券商纷纷采取降薪、裁员方式来应对此轮熊市。然而就在这样的背景下，国内首屈一指的大券商——国泰君安证券却大幅提高薪酬及福利费用至32亿元，较年初预算数增长57%，按照国泰君安3000多人的员工计算，平均每个人的收入达到了让同行瞠目结舌的100万元。

2015年6月，国泰君安多次受到市场关注。正式申购前其因为做空股指期货大赚了一笔，然而6月16日收盘后，有人在淘股吧发帖爆料，“国泰君安扬州营业部总经理徐善武在网络上大肆宣称监管层将在当晚宣布提高印花税”，一时间，相关内容充斥朋友圈，投资者哗然。结合国泰君安席位通过猛增空单获益的情况，投资者认为此行为已经属于造谣。国泰君安内部相关人士表示，“公司正在调查此事”。

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